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贵州省发展和改革委员会关于印发《贵州省省级预算内基本建设投资管理办法》的通知

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省直各部门、各直属机构,各市(州)发展改革委、贵安新区经济发展局,各县(市、区、特区)发展改革局:

为进一步规范省级预算内基本建设投资管理,提高资金使用效益,我委制定了《贵州省省级预算内基本建设投资管理办法》,现印发你们,请遵照执行。



贵州省发展和改革委员

2017年9月20日


贵州省省级预算内基本建设投资管理办法

第一章 总则

第一条    为规范省级预算内基本建设投资行为,加强对省级预算内基本建设投资的管理,提高资金使用效益,根据有关法律法规和《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》、《中共贵州省委贵州省人民政府关于深化投融资体制改革的实施意见》、《贵州省省级财政专项资金管理办法》等文件,结合省级预算内基本建设投资管理实际,制定本办法。

第二条    省级预算内基本建设投资按项目安排,可采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息和设立基金等方式使用。

省级预算内基本建设投资采取直接投资、资本金注入、投资补助和贴息方式使用的项目管理适用本办法。

省级预算内基本建设投资采取设立基金方式使用的项目管理办法另行制定。

省级预算内基本建设投资安排用于前期工作经费的,按照《贵州省省级基本建设前期工作费用管理办法》及相关规定管理。

省级预算内基本建设投资安排用于中央投资项目省级配套、中央对资金使用另有规定的,从其规定。

第三条    省级预算内基本建设投资重点用于市场不能有效配置资源的、需要政府引导支持的经济和社会领域,以及省委、省政府确定的重大项目,主要包括:

(一)脱贫攻坚项目;

(二)社会公益性服务和公共基础设施项目;

(三)农业、农村项目;

(四)生态环境保护和修复项目;

(五)数字经济、技术创新、推进科技进步和高新技术

产业化项目;

(六)产业转型升级项目;

(七)社会管理和国家安全项目;

(八)重大基础设施、基础产业项目;

(九)符合国家和省有关规定的其他项目。

第四条    省发展改革委根据年度预算、项目建设条件落实情况、项目进展情况等,按照科学、民主、公开、公平、高效的原则,平等对待各类投资主体,统筹安排省级预算内基本建设投资。

省级预算内基本建设投资原则上一次性核定,可以根据项目进展情况分批次下达。对于已经足额安排的项目,不得重复申请。

第五条    申请使用省级预算内基本建设投资的单位为项目申报单位。

以资本金注入方式安排省级预算内基本建设投资,投资下达后实际使用资金的单位为项目法人单位。

第六条    负责对项目申报单位申报材料进行初步审查并将材料报送省发展改革委的单位为项目初审单位。项目初审单位包括省直有关行业管理部门、各市(州、贵安新区)发展改革部门、各县(市、区、特区)发展改革部门。

初审单位应当对项目申报单位申报材料的真实性、合规性进行审核,并对审核结果负责。

第七条    申请省级预算内基本建设投资的项目应当通过投资项目在线审批监管平台(以下简称“在线平台”)完成审批、核准或备案程序,录入“贵州省项目云”平台,且列入省级预算内基本建设投资三年滚动计划(以下称“三年滚动投资计划”)。

第八条    省级预算内基本建设投资项目和资金申报按以下程序执行。

中央在黔单位申请省级预算内基本建设投资,直接向省发展改革委报送申报材料,需上级主管部门同意的,应附上级主管部门意见。

省直部门、单位及省属企业申请省级预算内基本建设投资,由项目申报单位将申报材料报有关行业管理部门进行初步审查,附审查意见后向省发展改革委报送。项目申报单位没有行业管理部门的,可直接向省发展改革委报送。

各市(州)、贵安新区、各县(市、区、特区)所属部门、单位及企业申请省级预算内基本建设投资,由项目申报单位将申报材料报同级发展改革部门进行初步审查,附审查意见后按权限向省发展改革委报送。其中各市(州)、贵安新区、各县(市、特区)项目由各市(州)、贵安新区、各县(市、特区)发展改革部门直接报送;市辖区项目通过所在市发展改革部门报送。

第二章    直接投资

第九条    本办法所称直接投资项目,是指省发展改革委安排省级预算内基本建设投资建设的省本级(包括省直部门及其派出机构、垂直管理单位、所属事业单位)非经营性固定资产投资项目。

第十条    以直接投资方式安排省级预算内基本建设投资形成的国有资产,按照国有资产进行管理。

第十一条    直接投资项目实行审批制,并按规定权限和程序审批,包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和实施方案。

经依法批准的规划中已经明确的项目,不再审批项目建议书,直接审批项目可行性研究报告、初步设计。

对投资额度不大、技术单一的项目,可将项目建议书和可行性研究报告合并审批,即审批可行性研究报告(代项目建议书)。

对部分改扩建、建设内容单一、技术方案简单的,且项目总投资500万元以下的项目,可以直接审批实施方案。

第十二条    省发展改革委收到项目建议书、可行性研究报告、初步设计或实施方案后,应按国家有关建设标准和规范对项目建议书、可行性研究报告、初步设计或实施方案内容进行审查,对需要进行咨询评估的项目,可委托具有相应资质的单位进行咨询评估。特别重大的项目实行专家评议制度。

省发展改革委审查同意后,按权限由省发展改革委审批的,省发展改革委批复项目建议书、可行性研究报告、初步设计或实施方案;按权限由省发展改革委核报省人民政府审批或者转报国家审批的,省发展改革委应提出审查意见,报省人民政府或国家审批。

第三章    资本金注入

第十三条    本办法所称资本金注入项目,是指省发展改革委安排省级预算内基本建设投资并形成为国有股权或国有股份的经营性固定资产投资项目。

第十四条    以资本金注入方式安排的省级预算内基本建设投资形成国有股权或国有股份,由省发展改革委按程序确定出资人代表。出资人代表依法享有出资人权利,履行出资人职责。

第十五条    以资本金注入方式安排省级预算内基本建设投资的项目实行审批制,并按规定权限和程序审批,包括审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。

对列入国家和省相关规划的项目视为立项,不再审批项目建议书。

对建设内容简单、投资规模较小的项目,可将项目建议书和可行性研究报告合并审批,即审批可行性研究报告(代项目建议书)。

已完成核准或备案手续的项目,拟申请省级预算内基本建设投资资本金注入的,应按程序重新办理审批手续,其中已经由国家发展改革委或省发展改革委核准的项目,可以直接审批可行性研究报告。

第十六条    申请省级预算内基本建设投资资本金注入,所编制的项目建议书内容和深度除应达到相关要求外,还应阐述以下内容:

(一)申请资本金注入的理由和依据;

(二)项目申报单位有关情况;

(三)选择出资人代表的初步建议;

(四)资本金注入方式及各出资方出资的初步方案;

(五)组成项目法人的初步方案,申请省级预算内基本建设投资出资占股的初步方案。其中由省级预算内基本建设投资出资参股既有企业组成项目法人的,应附既有公司董事会、股东会或者股东大会同意接受省级预算内基本建设投资转为国有股权或国有股份的相关决议;新组建项目法人的,应附项目法人各方股东同意接受省级预算内基本建设投资转为国有股权或国有股份的相关承诺。

第十七条    收到项目建议书后,省发展改革委除按规定对项目建议书内容进行审查外,还应当审查项目是否符合省级预算内基本建设投资的使用方向和安排原则、资本金注入方式是否可行、各方出资初步方案是否合理、组成项目法人的初步方案是否合理。对需要进行咨询评估的项目,可委托具有相应资质的单位进行咨询评估。特别重大的项目实行专家评议制度。

第十八条    对经审查符合规定、拟安排省级预算内基本建设投资资本金注入的项目,按权限由省发展改革委审批的,省发展改革委在批复项目建议书时应当明确出资人代表、资本金注入方式、各方出资占股初步方案、组成项目法人初步方案;按权限由省发展改革委核报省人民政府审批或者转报国家审批的,省发展改革委应提出初审意见及出资人代表建议方案、资本金注入方式建议方案、各方出资占股初步建议方案、组成项目法人的初步建议方案,按程序报批,并在经批准后的批复中明确出资人代表、资本金注入方式、各方出资占股初步方案、组成项目法人初步方案。

第十九条    项目申报单位会同项目建议书批复确定的出资人代表开展项目可行性研究。可行性研究报告内容和深度除应达到相关要求外,还应阐述组成项目法人的详细方案,各出资方的出资方式、出资数额和所占出资比例,选择出资人代表的具体方案。可行性研究报告除应附国家规定的前置手续批复文件外,还应附以下材料:

(一)各出资方签定的出资意向协议;

(二)各出资方出资证明文件;

(三)以土地、实物、技术等资产出资的,应附具有相应资质的评估机构出具的资产评估报告。

第二十条    收到可行性研究报告后,省发展改革委除按规定对可行性研究报告内容进行审查外,还应审查各方出资方案是否合理、出资来源是否真实有效、出资资产估价是否合理、组成项目法人的方案是否合理。需要进一步咨询评估的,可委托具有相应资质的工程咨询机构对可行性研究报告进行进一步评估。

第二十一条    对经审查同意安排省级预算内基本建设投资资本金注入的项目,按权限由省发展改革委审批的,省发展改革委在批复可行性研究报告时应当明确以资本金注入方式安排省级预算内基本建设投资的金额和所占股比、资本金注入方式、项目法人组成方案;按权限由省发展改革委核报省人民政府审批或者转报国家审批的,省发展改革委应提出初审意见及以资本金注入方式安排省级预算内投资的金额和所占股比、资本金注入方式、项目法人组成方案,按程序报批,并在批复中明确以资本金注入方式安排省级预算内投资的金额和所占股比、资本金注入方式、项目法人组成方案。

第二十二条    可行性研究报告批复后,各出资方应按照可行性研究报告批复的方案尽快签定正式出资协议,组成项目法人,由项目法人开展项目后续工作。

项目投资中含有外商投资的,应当按照外商投资的法律法规,办理外商投资企业设立、变更及登记等有关事项。

第二十三条    项目法人应委托具有相应资质的中介机构编制项目初步设计报省发展改革委审批。省发展改革委在初步设计批复中应明确项目投资概算。需要进一步咨询评估的,可委托具有相应资质的工程咨询机构对初步设计进行评估。

项目投资概算超过可行性研究报告批复投资估算的,项目法人应提出资金筹集方案,并取得各出资方同意。

第二十四条    项目在实施过程中或竣工后,因投资变化等原因需要调整各出资人出资金额、出资比例的,由各出资方根据可行性研究报告确定的出资原则协商解决。

第二十五条    省级预算内基本建设投资资本金注入形成的股权或股份,由出资人代表依法享有相应权利、承担相应义务。出资人代表还应履行以下职责:

(一)对于将省级预算内基本建设投资下达到出资人代表的项目,出资人代表应当根据项目情况及时将资金拨付给项目法人,不得截留、挪用或无故拖延,不得改变资金用途。

(二)督促项目法人严格按照批准的可行性研究报告和初步设计进行项目建设。监督项目法人严格执行有关财务制度,按规定使用省级预算内基本建设投资。

(三)按要求向省发展改革委报告项目建设情况,包括项目建设进度、资金到位情况、项目建设和运行过程中存在的问题及建议等。

第二十六条    资本金注入项目产生的经营利润,由项目法人分配给出资人代表,出资人代表扣除相关税费和管理费用后按照规定缴交财政。省发展改革委可按预算管理程序申请滚动用于安排项目建设。

省发展改革委在确定出资人代表时,应当按规定明确出资人代表在项目利润中提取的管理费用比例或金额。

第二十七条    已建成的资本金注入项目,需要转让国有股权的,依据国有资产管理的有关规定办理。

第四章    投资补助和贴息

第二十八条    本办法所称投资补助,是指省发展改革委对符合条件的除省本级以外的政府投资项目、企业投资项目安排省级预算内基本建设投资。

本办法所称的贴息,是指省发展改革委对符合条件的使用贷款的投资项目安排省级预算内基本建设投资用于贷款利息补贴。

第二十九条    以投资补助和贴息方式安排的省级预算内基本建设投资均为无偿投入。

第三十条    采用投资补助和贴息方式安排省级预算内基本建设投资的,省发展改革委根据省委、省政府确定的重点工作任务,在本办法第三条确定的安排范围内,围绕加强重点领域、薄弱环节建设,研究制定年度省级预算内基本建设投资方向及支持重点,形成年度投资专项。

第三十一条    对确定的年度投资专项,应当分专项制定工作方案或管理办法,明确投资补助和贴息的预定目标、实施周期、支持范围、资金安排方式、工作程序、监督管理等主要内容,并针对不同行业、不同地区、不同性质投资项目的具体情况,确定相应的投资补助、贴息等支持标准,作为各专项投资管理的具体依据。

工作方案或管理办法应当符合国家有关法律法规、产业政策、专项规划和有关宏观调控政策的要求,凡不涉及保密内容的,均应当公开。

第五章    资金申请和计划下达

第三十二条    项目申请使用省级预算内基本建设投资,应在项目可行性研究报告(实施方案)审批或项目核准、备案后,向省发展改革委报送资金申请报告,并同时在“贵州省项目云”平台进行年度投资计划申报。

第三十三条    项目申报单位应提交资金申请报告,资金申请报告应当包括以下主要内容:

(一)项目单位的基本情况;

(二)项目的基本情况,包括在线平台生成的项目代码、“贵州省项目云”平台生成的项目序号、建设内容、总投资及资金来源、项目前期工作情况、建设条件落实情况等;

(三)项目列入三年滚动投资计划,并通过在线平台完成审批情况;

(四)申请使用省级预算内基本建设投资的主要理由、政策依据和用款计划;

(五)其它需要说明情况。

资金申请报告同时应附项目审批、核准、备案文件和省发展改革委按规定要求提供的其它材料。申请贴息项目还需提供项目申报单位与有关金融机构的贷款合同或者协议、贷款利息回单。项目申报单位应保证资金申请报告的内容和所提供文件真实、准确、完整。

第三十四条    收到申请报告后,省发展改革委应对相关事项进行审查,确有必要时可以委托相关单位进行评审,重点对下列事项进行审查:

(一)项目是否符合省级预算内投资的使用方向和安排原则;

(二)项目建设内容、建设规模、总投资、用款计划等是否合理;

(三)项目提交的相关文件是否齐备、有效;

(四)项目主要建设条件是否落实;

(五)项目已经列入三年滚动投资计划,并通过在线平台完成审批、核准、备案。

第三十五条    省发展改革委应通过全国信用信息共享平台(贵州)、“信用中国(贵州)网”查询项目申报单位的信用记录。对存在失信行为的主体,限制资金安排;对被列入联合惩戒黑名单的,不予安排投资。

第三十六条    通过资金申请报告审查和信用核查、同意安排省级预算内基本建设投资的项目,纳入年度投资计划,由省发展改革委根据年度预算安排规模,结合项目进度和资金需求,提出年度省级预算内基本建设投资拟安排金额,编制形成年度投资计划草案。

第三十七条    年度投资计划草案提交省发展改革委主任办公会议集体决策,主任办公会议审议通过后形成正式年度投资计划。

第三十八条    省发展改革委根据主任办公会议审议通过的正式年度投资计划,分批次下达投资计划文件。以直接投资、投资补助和贴息方式安排的,投资计划直接下达给项目申报单位;以资本金注入方式安排的,可视情况直接下达给项目法人,也可下达给出资人代表。

第三十九条    省级预算内基本建设投资计划下达,应符合省级财政专项资金预算执行进度要求。在执行过程中达不到进度要求的科目,按有关规定统筹调整使用。

第六章    实施管理

第四十条    使用省级预算内基本建设投资的项目应严格按照国家和省的有关规定进行管理,不得擅自改变项目主要建设内容、建设规模和建设标准。确需变更项目建设内容、建设规模和建设标准的,应严格按程序报送原审批机关审批、核准、备案。

第四十一条    各地、各有关部门要通过“贵州省项目云”对省级预算内基本建设投资项目实行按月调度,填报项目实际开竣工时间,主要建设内容,资金到位、支付和投资完成情况,工程形象进度,存在的问题等数据。

第四十二条    省级预算内基本建设投资下达后的财务管理,按照国家有关法律法规及会计制度进行管理。

项目申报单位或项目法人应加强财务管理,严禁转移、侵占或挪用省级预算内基本建设投资。

第四十三条    使用省级预算内基本建设投资的项目应按规定进行竣工决算,组织竣工验收。其中直接投资项目、资本金注入项目由省发展改革委组织竣工验收,投资补助和贷款贴息项目由项目审批部门组织竣工验收。

第四十四条    项目竣工决算后,如有结余的省级预算内基本建设投资,由项目建设单位交回财政统筹安排使用。

第四十五条    省级预算内基本建设投资计划下达后,项目不能开工建设或项目建设规模、标准和内容发生较大变化的,项目申报单位或项目法人、项目初审单位、出资人代表应当及时将情况报告省发展改革委,由省发展改革委根据具体情况调整投资计划,并将调整结果及时在“贵州省项目云”平台更新。

第四十六条    使用省级预算内基本建设投资的项目建成后,省发展改革委可以根据相关规定,组织对项目开展后评价工作,不断提高决策水平和投资效益。

第七章    监督检查

第四十七条    不涉及保密要求的省级预算内基本建设投资项目,应当按照有关规定公开。

省发展改革委接受单位、个人对省级预算内基本建设投资项目在审批、建设过程中违法违规行为的举报,并按照有关规定予以查处。

第四十八条    省发展改革委、各项目初审单位、资本金注入项目出资人代表应当会同有关部门依据职责分工,利用“贵州省项目云”平台,对使用省级预算内基本建设投资的项目加强综合监管,保证资金的合理有效使用和项目顺利建设实施。

第四十九条    各级发展改革部门应按照有关规定对省级预算内基本建设投资项目进行稽察,对稽察发现的问题,按有关规定及时作出处理,并将整改落实情况作为安排省级预算内基本建设投资的重要依据。

第五十条    各级发展改革部门、各项目初审单位、资本金注入项目出资人代表、项目申报单位和项目法人应当自觉接受审计、监察、财政等部门依据职能分工进行的监督检查。

第五十一条    省发展改革委工作人员有下列行为之一的,责令其限期整改,根据实际情况依纪依法追究有关责任人的党纪责任、行政责任:

(一)违反规定的程序和原则批准项目建议书、可行性研究报告、初步设计、实施方案或资金申请报告的;

(二)违反规定程序和原则安排省级预算内基本建设投资的;

(三)故意和重大过失造成重大损失的;

(四)其他违反法律法规和本办法规定的行为。

第五十二条    各项目初审单位有下列行为之一的,省发展改革委责令其限期整改,视情况在一定时期和范围内不再受理其报送的项目建议书、可行性研究报告、初步设计、实施方案或资金申请报告;或者调减其省级预算内基本建设投资安排规模。

(一)指令或授意项目申报单位提供虚假情况、套取省级预算内基本建设投资的;

(二)对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、实施方案或资金申请报告把关不严,造成省级预算内基本建设投资损失的;

(三)截留或未按规定使用省级预算内基本建设投资的;

(四)所属项目存在较多问题,且督促整改不到位的;

(五)未按要求报送相关项目信息的;

(六)其他违反法律法规和本办法规定的行为。

第五十三条    省级预算内基本建设投资资本金注入项目的出资人代表有下列情形之一的,省发展改革委可责令其限期整改,视情况可取消其出资人代表资格、另行确定出资人代表,并可视情况提请或者移交有关机关依法追究单位和有关责任人的法律责任:

(一)截留、挪用省级预算内基本建设投资或改变省级预算内基本建设投资用途的;

(二)无故拖延省级预算内基本建设投资拨付,影响资本金注入项目建设进度的;

(三)对资本金注入项目建设过程中存在的问题隐瞒不报,给项目建设造成重大损失的;

(四)侵犯项目法人合法权益、严重影响项目建设进度的;

(五)其他违反法律法规和本办法规定的行为。

第五十四条    省级预算内基本建设投资项目申报单位或项目法人有下列情形之一的,省发展改革委可责令其限期整改;拒不整改或者整改后仍不符合要求的,应当核减、收回或停止拨付省级预算内基本建设投资,暂停其申报省级预算内基本建设投资项目,并可以根据情节轻重提请或者移交有关机关依法追究有关责任人的行政或者法律责任:

(一)提供虚假情况,骗取省级预算内基本建设投资的;

(二)转移、侵占或者挪用省级预算内基本建设投资的;

(三)擅自改变主要建设内容、建设标准的;

(四)项目建设规模、标准和内容发生较大变化而不及时报告的;

(五)项目无正当理由未及时建设实施的;

(六)拒不接受依法进行的稽察或者监督检查的;

(七)资本金注入项目的项目法人阻碍或拒绝出资人代表行使法定权利的;

(八)未按要求报送相关项目信息的;

(九)其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

第五十五条    在申请省级预算内基本建设投资和省级预算内基本建设投资项目建设过程中,有关中介机构有下列行为之一的,省发展改革委和有关部门根据其情节轻重,依法责令其限期整改、取消或暂停其从事省级预算内基本建设投资相关工作的资格,并可视情况提请或者移交有关机关依法追究单位和有关责任人的法律责任:

(一)有关中介机构在中介服务过程中,未认真履行职责、弄虚做假导致所提供的成果达不到国家规范深度要求或严重失实的;

(二)有关中介机构在中介服务及项目实施过程中未认真履行职责或违反有关规定导致省级预算内基本建设投资项目发生安全生产或质量等事故的;

(三)其他违反国家法律法规和本办法规定的行为。

第五十六条    各监督检查部门应对省级预算内投资项目申报、实施过程中存在弄虚作假、虚报冒领、骗取套取、截留挪用等失信行为的单位、组织和有关人员,形成相关信用信息记录纳入贵州省信用信息平台和在“贵州诚信网”公开,并依据《关于对财政性资金管理使用领域相关失信责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》相关措施进行联合惩戒。

第八章    附则

第五十七条    为应对自然灾害和突发事件等不可预见事项,需要紧急下达投资计划的项目,不适用本办法。

第五十八条    国家对项目和资金的管理要求另有规定的,从其规定。

第五十九条    本办法自发布之日起施行。

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